Підготовка документів на відповідність санкційним і антикорупційним вимогам

ЄБРР, Світовий банк, ЄС, USAID, ЄІБ, KfW та інші міжнародні донори дотримуються політики нульової толерантності до санкційних порушень, корупції, шахрайства, змови, примусу та перешкоджання розслідуванням. Це не маркетингова заява — це жорстка операційна політика з реальними наслідками.

Адвокатське об'єднання «Zahist» забезпечує підготовку повного пакета документів на відповідність санкційним та антикорупційним вимогам — від першого скринінгу до офіційних декларацій у складі тендерної заявки.

Дві категорії вимог

Санкційні вимоги

Учасник тендера, його бенефіціари, директори, ключові акціонери, пов'язані особи, а також — для постачальників — товари, виробники, постачальники сировини не повинні бути пов'язані з:

1. особами та організаціями у санкційних списках ЄС, США (OFAC), Великої Британії (HMT), ООН, Канади, Австралії, Швейцарії, Японії;
2. державою-агресором (Російська Федерація) та Республікою Білорусь на будь-якому рівні;
3. особами та організаціями у санкційному списку РНБО України;
4. юрисдикціями, до яких застосовуються комплексні санкції (Іран, Північна Корея, Сирія, Куба у частині американських санкцій).

Антикорупційні (integrity) вимоги

Учасник, його посадові особи та персонал не повинні мати фактів участі у:

1. Corruption — пропонуванні, даванні, отриманні неправомірної вигоди;
2. Fraud — введенні в оману для отримання вигоди;
3. Collusion — змові між учасниками для маніпулювання цінами або умовами тендера;
4. Coercion — примусі щодо учасників процедури або посадових осіб;
5. Obstruction — перешкоджанні розслідуванням донорів.

Учасник не повинен бути у списках debarment мультилатеральних банків і не повинен бути предметом активного розслідування з боку integrity-органів донора (Integrity Vice Presidency у Світового банку, Office of the Chief Compliance Officer у ЄБРР).

Найбільш ризикові зони для українських компаній

З нашого досвіду — це місця, де найчастіше виявляються проблеми, які можна було не допустити.

1. Прихований російський слід у структурі власності. Колишній акціонер, який формально вийшов з компанії, але зберіг неформальний вплив. Кіпрський або голландський холдинг у структурі власності, через який тягнеться російське походження капіталу. Технологічна ліцензія від російського ліцензіара, не переоформлена після 2022 року.
2. Постачальники сировини або компонентів з російським слідом. Виробник сталі, з якої виготовляється продукція, має російських акціонерів. Електроніка з російськими компонентами. Програмне забезпечення з російським походженням, навіть якщо ліцензоване через посередників.
3. Технологічні партнери або консультанти з російського ринку. Колишні російські експерти у штаті, які тепер працюють як ФОПи з України, але зберігають професійні зв'язки. Спільні наукові розробки з російськими інститутами в минулому.
4. Бенефіціари у "сірих" юрисдикціях. Кінцеві бенефіціарні власники з кіпрських, BVI, панамських структур, де реальна власність недостатньо прозора. Донори у цих випадках вимагають повне розкриття до фізичних осіб з документальним підтвердженням.
5. Старі контракти з російськими або білоруськими контрагентами. Договори, які діяли до 2022 року і формально не розірвані, навіть якщо фактично не виконуються. Дебіторська або кредиторська заборгованість, яка "висить" у балансі.
6. Невиявлений конфлікт інтересів. Дочірня компанія або пов'язана особа працювала у тому ж проєкті в іншій ролі — наприклад, як консультант з підготовки ТЕО. Колишній співробітник тепер працює у замовника або у структурах донора.
7. Помилкові декларації у минулому. У попередніх тендерах подавалась інформація, яка тепер не узгоджується з поточною заявкою. Донори перевіряють перехресно — і знаходять розбіжності.

Що ми робимо

1. Повний санкційний скринінг

1. перевірка по всіх ключових міжнародних санкційних списках з документальною фіксацією результатів;
2. скринінг через спеціалізовані бази даних (World-Check, Dow Jones, OpenSanctions, Sayari);
3. перевірка не тільки компанії, а й бенефіціарів, директорів, ключових співробітників, материнських та дочірніх компаній;
4. перевірка основних постачальників, клієнтів, банків, обслуговуючих установ.

2. Аналіз структури власності

1. виявлення повного ланцюга власності до кінцевих бенефіціарних власників;
2. аналіз номінальних структур, трастів, фондів;
3. перевірка змін у структурі за останні роки на предмет потенційного приховування реальних бенефіціарів;
4. порівняння задекларованої та фактичної структури власності.

3. Виявлення російського та білоруського сліду

Спеціальна процедура, яка стала обов'язковою для українських проєктів:

1. аналіз історичних зв'язків з російським та білоруським капіталом;
2. перевірка активів, бенефіціарів, контрагентів у юрисдикції держави-агресора;
3. аналіз ланцюга поставок на предмет використання сировини чи компонентів російського/білоруського походження;
4. перевірка трудових та комерційних відносин з громадянами держави-агресора, особливо з PEPs.

4. PEP-скринінг та аналіз політичних зв'язків

1. ідентифікація державних службовців та політичних діячів серед бенефіціарів та пов'язаних осіб;
2. аналіз родинних та ділових зв'язків з PEPs;
3. оцінка ризиків корупційного впливу.

5. Debarment перевірка

1. перевірка по World Bank Debarred Firms List;
2. перевірка по EBRD Sanctioned Entities;
3. перевірка по EIB Excluded Entities;
4. перевірка по UN Procurement Suspension List;
5. перевірка по аналогічних списках двосторонніх донорів.

6. Аналіз конфлікту інтересів

1. перевірка попередньої участі компанії та пов'язаних осіб у тому ж проєкті в інших ролях;
2. перевірка особистих зв'язків ключового персоналу з замовником або структурами донора;
3. аналіз паралельних контрактів, які можуть створювати конфлікт.

7. Підготовка пакета декларацій

На основі результатів скринінгу — підготовка всіх обов'язкових декларацій з юридично точним формулюванням:

1. Beneficial Ownership Declaration з повним розкриттям;
2. Sanctions Declaration;
3. Integrity Declaration / Code of Conduct;
4. Eligibility Declaration;
5. спеціальні декларації за вимогами конкретного донора.

8. Документи про походження товарів

Для постачальників — підготовка повного пакета з документальним підтвердженням походження товарів, комплектуючих, сировини.

9. Внутрішня антикорупційна програма

Для великих контрактів — допомога з розробкою або оновленням внутрішньої антикорупційної програми компанії, яка відповідає очікуванням донорів.

10. Структурування виправних дій

Якщо скринінг виявляє проблемні зв'язки, які можна усунути, ми готуємо план виправних дій:

1. структурні зміни (вихід проблемних акціонерів, реструктуризація);
2. зміна постачальників;
3. припинення проблемних контрактів;
4. розкриття інформації донору з юридично грамотним коментарем (у ряді випадків розкриття проблеми і її усунення прийнятніше для донора, ніж приховування).

Що особливо важливо знати

1. Декларація — це юридично обов'язковий документ. Не "формальність для тендера", а заява, на якій базується рішення донора. Помилкова декларація — це формально fraud з усіма наслідками.
2. Розкриття краще за приховування. Якщо у структурі є проблема, яка ускладнює участь, у багатьох випадках донор прийме прозоре розкриття з планом виправлення. Те ж саме виявлене донором самостійно — це debarment.
3. Перевірка йде безперервно. Донор перевіряє учасника не лише на момент подання заявки, а й під час виконання контракту. Зміна структури власності, отримання нового акціонера з санкційного списку, виникнення integrity-інциденту під час проєкту — все це підстави для термінового повідомлення донору.
4. Cross-debarment працює. Інцидент у проєкті Світового банку закриває доступ до проєктів ЄБРР, ЄІБ та інших MDB. Це не "ризик у одному проєкті" — це системний репутаційний ризик.