Перевірка судових справ, арбітражів та претензій

Жодна компанія не існує у правовому вакуумі. Будь-який скільки-небудь активний бізнес рано чи пізно зіштовхується із судовими спорами — у ролі позивача чи відповідача, у господарському, цивільному, адміністративному чи кримінальному провадженні. Іноді це звичайна частина господарської діяльності (стягнення дебіторської заборгованості), а іноді — серйозний сигнал про системні проблеми: неплатоспроможність, недобросовісність, конфлікти з податковими органами, рейдерські атаки.

Перед укладенням значимого договору, інвестицією, придбанням частки, наданням кредиту чи виходом на партнерські відносини обов'язково потрібно знати: що відбувається з контрагентом у судах сьогодні, що відбувалося вчора і чого можна очікувати завтра. Як зазначається у судовій практиці Верховного Суду, посилання сторони на формальну наявність документів не завжди є достатнім аргументом за відсутності належної перевірки контрагента. Перевірка судової історії — це не «додаткова обережність», а елемент доказування добросовісності у можливих майбутніх спорах.

Перевірка судових справ, арбітражів та претензій — обов'язкова процедура при:

1. укладенні значимих договорів (купівля-продаж, постачання, підряд, оренда);
2. купівлі або продажу бізнесу, частки в компанії, активів;
3. наданні позик, поручительства, гарантій, відкритті кредитних ліній;
4. залученні інвестицій;
5. здійсненні значних авансових платежів;
6. співпраці з новими контрагентами;
7. періодичному моніторингу ключових партнерів.

АО «Zahist» проводить комплексний аналіз судової та претензійної історії контрагентів, і в цій статті ми розкриваємо ключові аспекти такої перевірки.

Що саме перевіряється

Аналіз судової історії — це не просто пошук у реєстрі за назвою компанії. Це структуроване дослідження, що дає відповіді на ключові питання:

1. Чи має контрагент відкриті судові спори? Скільки їх, у яких судах, у якому статусі, який предмет, на якій стадії.
2. Як часто і у якій ролі контрагент опиняється в суді? Хронічний позивач, що стягує борги з клієнтів, — це одне; хронічний відповідач за неоплаченими договорами — зовсім інше.
3. Який характер спорів? Господарські, трудові, податкові, кримінальні, банкрутні — кожен тип має свою «вагу» з точки зору ризику.
4. Чи виконуються рішення проти контрагента? Наявність значних виконавчих проваджень — пряма ознака проблем з платоспроможністю.
5. Чи є претензії, які ще не дійшли до суду? Досудовий етап часто залишається поза увагою — а саме там визрівають майбутні позови.

Етапи перевірки

1. Єдиний державний реєстр судових рішень (ЄДРСР)

Основне джерело інформації — Єдиний державний реєстр судових рішень, який ведеться Державною судовою адміністрацією на підставі Закону України «Про доступ до судових рішень» від 22.12.2005 № 3262-IV. Реєстр містить ухвали, постанови та вироки усіх українських судів — як господарських, цивільних, адміністративних, так і кримінальних.

Доступ до реєстру є вільним і безкоштовним за адресою reyestr.court.gov.ua. Пошук здійснюється:

1. за назвою юридичної особи або кодом ЄДРПОУ (якщо вони згадуються у тексті рішення);
2. за номером справи;
3. за ключовими словами;
4. за датами, судами, типом рішення.

Важливе обмеження: пошук безпосередньо за прізвищем фізичної особи у ЄДРСР неможливий — персональні дані сторін у текстах рішень знеособлюються. Тому для пошуку справ за участю конкретної людини використовуються інші параметри або агрегаторські системи.

Що можна дізнатися:

1. усі судові акти, в яких згадується компанія;
2. роль контрагента (позивач, відповідач, третя особа);
3. предмет спорів;
4. суми позовних вимог;
5. результати розгляду (задоволення, відмова, мирова угода);
6. статус справ (триває, завершено, оскаржується).

2. Список справ, призначених до розгляду

На офіційному порталі «Судова влада України» (court.gov.ua) у розділі «Список справ, призначених до розгляду» можна отримати інформацію про усі майбутні засідання: дату, час, суд, суддю, сторін, предмет спору. Це дозволяє побачити справи, в яких ще не винесено жодного рішення, — а отже, відсутні у ЄДРСР.

Пошук здійснюється за параметром «Сторона по справі». Регулярний моніторинг цього ресурсу — частина належної практики перевірки контрагентів.

3. Аналіз характеру і динаміки спорів

Кількість справ — це лише початок. Юридичний аналіз дає змогу виявити справжню картину:

1. Активний позивач у стягненнях — компанія, яка регулярно судиться з клієнтами за оплатою. Може свідчити про проблеми з платіжною дисципліною контрагентів або про агресивну політику стягнення.
2. Систематичний відповідач у договірних спорах — типовий маркер недобросовісного контрагента, який часто не виконує зобов'язання.
3. Спори з працівниками — невиплачена зарплата, незаконні звільнення, поновлення на роботі. Свідчить про проблеми у внутрішніх процесах.
4. Податкові спори — оскарження донарахувань ДПС. У помірній кількості — нормально, у великій — сигнал про проблеми зі звітністю та потенційні кримінальні провадження.
5. Адміністративні спори з контролюючими органами — Держпраці, Держгеокадастр, АМКУ, НКРЕКП тощо.
6. Кримінальні провадження — найсерйозніший сигнал, особливо якщо вони стосуються керівників або власників (стаття 191 КК — привласнення, ст. 212 КК — ухилення від сплати податків, ст. 209 КК — легалізація).
7. Корпоративні спори — конфлікти між учасниками, оскарження рішень загальних зборів, спори про корпоративні права.

Динаміка не менш важлива за статику: різке зростання кількості позовів проти компанії за останні місяці часто передує банкрутству.

4. Справи про банкрутство

Окремий блок — перевірка наявності проваджень про неплатоспроможність та банкрутство. Інформація доступна:

1. через ЄДРСР (рішення господарських судів про відкриття справ про банкрутство);
2. через Єдиний державний реєстр юридичних осіб (статус компанії — у процедурі санації, ліквідації, банкрутства);
3. через офіційні оголошення на сайті судової влади та у спеціалізованих виданнях.

Якщо контрагент знаходиться у процедурі банкрутства — це автоматично змінює правовий режим усіх операцій з ним: значно обмежуються можливості розпорядження майном, посилюються вимоги до правочинів, з'являється ризик їх оспорювання у разі ліквідації.

5. Виконавчі провадження та Єдиний реєстр боржників

Наявність судового рішення проти контрагента ще не означає, що рішення виконано. Тому окремим етапом перевірки є аналіз виконавчих проваджень.

Єдиний реєстр боржників (erb.minjust.gov.ua) — це систематизована база даних про осіб, щодо яких відкрито виконавчі провадження за невиконаними майновими зобов'язаннями. Реєстр ведеться Міністерством юстиції, є відкритим і безкоштовним. Перевірка можлива за:

1. ПІБ та датою народження для фізичних осіб;
2. кодом ЄДРПОУ або найменуванням для юридичних осіб.

Автоматизована система виконавчого провадження (АСВП) містить детальну інформацію про конкретне провадження: дату відкриття, виконавчий документ, стягувача, суму, орган виконавчої служби або приватного виконавця, поточний статус.

Внесення особи до Єдиного реєстру боржників має серйозні правові наслідки: обмеження у відкритті та закритті банківських рахунків, заборона відчуження рухомого і нерухомого майна, обмеження операцій з корпоративними правами, блокування рахунків зі списанням коштів. Для фізичних осіб при сумі боргу від 340 000 грн може застосовуватися тимчасове обмеження права на виїзд за кордон.

Виявлення контрагента у Єдиному реєстрі боржників — це червоний прапор: значні суми боргів означають, що оплата за вашим договором може бути предметом стягнення третіми особами.

6. Перевірка арбітражних рішень

Окремий блок стосується міжнародного та внутрішнього комерційного арбітражу. Питання регулюються Законом України «Про міжнародний комерційний арбітраж» від 24.02.1994 № 4002-XII та Законом «Про третейські суди».

Що перевіряється:

1. наявність рішень Міжнародного комерційного арбітражного суду при Торгово-промисловій палаті України (МКАС при ТПП) щодо контрагента;
2. рішення Морської арбітражної комісії при ТПП України;
3. рішення третейських судів;
4. рішення іноземних арбітражних установ (ICC, LCIA, SCC, VIAC, HKIAC тощо);
5. наявність судових проваджень про визнання та виконання іноземних арбітражних рішень в Україні (відповідно до Нью-Йоркської конвенції 1958 року).

Особливість арбітражних рішень: вони не публікуються у ЄДРСР, інформація про них переважно конфіденційна. Тому перевірка цього блоку вимагає спеціальних запитів, аналізу судових проваджень про скасування або виконання арбітражних рішень (вони вже потрапляють до ЄДРСР), а у деяких випадках — прямого запиту до контрагента про наявність арбітражних застережень у його договорах.

Якщо договір з контрагентом передбачає арбітражне застереження, особливо в іноземній юрисдикції, потрібен окремий аналіз: чи виконує контрагент свої арбітражні зобов'язання, чи має негативну історію в арбітражі.

7. Аналіз досудових претензій та переговорів

Це найменш видима, але часто найважливіша частина перевірки. Багато конфліктів так і не доходять до суду — врегульовуються мировими угодами, відкупом, мовчазним прийняттям збитків. Проте досудова історія дає неоціненну інформацію про стиль поведінки контрагента.

Джерела для аналізу:

1. запит у контрагента про наявність нерозглянутих претензій та конфліктів;
2. аналіз публічних згадок у медіа, соціальних мережах, спеціалізованих форумах;
3. запити до асоціацій галузі, де можуть бути дані про конфлікти;
4. комерційні бази даних (BoiPA, Dun & Bradstreet, ICC Commercial Crime Services);
5. юридичні мережі та контакти.

Особлива увага — претензіям, які мають специфічний характер: антимонопольні розслідування, споживчі позови, екологічні, антикорупційні.

Спеціальні аспекти перевірки

1. Спори, пов'язані з активами

Якщо угода стосується конкретного майна (нерухомість, обладнання, корпоративні права, ІВ), необхідно перевірити наявність судових спорів навколо цього майна. Активи, що знаходяться у судовому розгляді, не можуть бути предметом «чистої» угоди — будь-яке рішення суду може скасувати ваше право.

Особлива увага:

1. спори про визнання правочинів недійсними;
2. спори про витребування майна з чужого незаконного володіння (віндикаційні);
3. корпоративні спори про повернення часток або акцій;
4. спори про спадщину;
5. сімейні спори щодо спільного майна подружжя;
6. спори у справах про банкрутство щодо повернення активів до ліквідаційної маси.

2. Воєнні та санкційні аспекти

В умовах воєнного стану особлива увага приділяється:

1. спорам про визнання активів такими, що належать державі-агресору або підсанкційним особам;
2. провадженням за позовами держави у межах санкційного законодавства;
3. спорам про визнання та виконання іноземних санкційних рішень;
4. кримінальним провадженням за фактами колабораціонізму, фінансування тероризму, державної зради.

Залученість контрагента або його бенефіціарів до таких проваджень — підстава для відмови від співпраці, а у деяких випадках — для звернення до правоохоронних органів.

3. Кримінальні провадження

Інформація про кримінальні провадження доступна лише частково: окремі судові рішення (про обрання запобіжного заходу, вироки, ухвали про закриття) потрапляють до ЄДРСР. Сам Єдиний реєстр досудових розслідувань (ЄРДР) є закритим. Тому повна картина за кримінальними провадженнями недоступна без офіційних запитів до правоохоронних органів.

Однак уже наявних відомостей у ЄДРСР зазвичай достатньо для виявлення серйозних ризиків:

1. запобіжні заходи щодо керівників або власників;
2. арешт майна у кримінальному провадженні;
3. ухвали про обшуки та виїмки;
4. обвинувальні вироки.

Джерела інформації

Базова перевірка здійснюється за такими ресурсами:

1. Єдиний державний реєстр судових рішень (reyestr.court.gov.ua) — судові акти всіх судів;
2. Список справ, призначених до розгляду (court.gov.ua) — поточні засідання;
3. Єдиний реєстр боржників Міністерства юстиції (erb.minjust.gov.ua);
4. Автоматизована система виконавчого провадження (АСВП) Мін'юсту;
5. Реєстр банкрутів (інформація у відкритому доступі через ЄДР та офіційні оголошення);
6. Реєстр осіб, до яких застосовано санкції (РНБО);
7. Єдиний державний реєстр юридичних осіб — для виявлення статусу компанії (припинення, банкрутство).

Існують і агрегаторські системи (YouControl, Opendatabot, Vkursi, Liga360), що збирають дані з державних реєстрів і додають аналітичні інструменти — фільтрацію, моніторинг нових записів, побудову зв'язків між особами та компаніями. Вони зручні для постійного моніторингу, але мають обмеження: не замінюють якісного юридичного аналізу змісту знайдених рішень.

Чому варто залучати юристів

Самостійна перевірка часто обмежується підрахунком кількості справ — і пропускає головне: юридичну оцінку їх значення. Професійний аналіз судової історії передбачає:

1. структурне дослідження усіх категорій спорів за роками, типами, сумами;
2. юридичну кваліфікацію виявлених ризиків (не просто «10 справ», а «3 справи про стягнення на загальну суму X грн, з яких 2 — на стадії виконавчого провадження»);
3. оцінку перспектив завершення відкритих справ для контрагента;
4. виявлення прихованих зв'язків — справ за участю керівників, бенефіціарів, афілійованих осіб (а не лише самої компанії);
5. оцінку поведінкових патернів: чи виконує контрагент рішення добровільно, чи затягує процеси;
6. порівняння з даними інших реєстрів (нерухомість під арештом, рахунки у ЄРБ, статус у ДПС);
7. розробку договірних механізмів захисту з урахуванням виявлених ризиків;
8. юридичний висновок із доказовою вагою для подальших спорів про добросовісність.